诺安成长混合(320007)_基金_财经纵横

基金当管事:诺安基金凑合着活下去股份有限公司

基金托管人:柴纳工商开账户股份股份有限公司

送出日期:2018年 3月 29天

诺安成长混合 2017年度公报

第 2 页 共 68 页

§1 要紧提词和一览表

要紧提词

基金管理人董事会、董事使存在不存在虚伪的物记载。、给错误的劝告性的资格或主修的忽略,

实质的忠实、严格和直接地性承当个人和中间定位法律责任。。年度公报已达2/3。

孤独董事签名协议书,并由主席颁布。

基金托管柴纳工商开账户股份股份有限公司,于 2018年 3月 制止28天

空话射中靶子财务指示、净值表示、赢利分派事件、财务会计职业空话、投资额结成空话,使存在审察

实质不存在虚伪记载、给错误的劝告性的资格或主修的忽略。

基金管理人赞成精诚、费尽心血的清偿的凑合着活下去道义与基金A的运用,但它不克不及使存在基金推进。。

基金的过来表示不代表后世的表示。投资额有风险,投资额者在做出投资额确定领先必须向外看读物这本书。

招聘表明和基金使恢复。

本空话的财务物已被审计,毕马威华振会计职业公司(特殊普通合作关系)已发行 2017

年度无保存建议审计空话,请注意到投资额者读物。

这份空话是从 2017年 1月 从1到下一位 12月 31天完毕。
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一览表
§1 要紧提词和一览表 ………………………………………………………………………………………………………………….. 2
要紧提词 …………………………………………………………………………………………………………………….. 2
一览表 ……………………………………………………………………………………………………………………………. 3
§2 基金简介 …………………………………………………………………………………………………………………………….. 5
基金根本事件 ……………………………………………………………………………………………………………… 5
基金合意的人阐明 ……………………………………………………………………………………………………………… 5
基金当管事和基金托管人 ……………………………………………………………………………………………. 5
物表现出形成图案 ……………………………………………………………………………………………………………… 6
另一边中间定位材料 ……………………………………………………………………………………………………………… 6
§3 次要财务指示、净基金业绩与赢利分派 ………………………………………………………………….. 7
次要会计职业材料和财务指示 ……………………………………………………………………………………………. 7
净基金业绩 ……………………………………………………………………………………………………………… 7
基金近三年的赢利分派 …………………………………………………………………………………….. 9
§4 当管事空话 ……………………………………………………………………………………………………………………….. 10
基金管理人和基金管理人 ………………………………………………………………………………………. 10
凑合着活下去者恪守基金恪守事件的资格 …………………………………………………… 11
空话期内恰当的商务凑合着活下去者特殊表明 ……………………………………………………………… 12
管理人对投资额谋略与执行的解说 ……………………………………………….. 13
管理人人宏观经济、产权股票买卖与工业的走势计划未来 ……………………………………………….. 13
基金凑合着活下去射中靶子监视审计工作 ……………………………………………………………… 14
基金管理人对T学时基金估值顺序的阐明 ………………………………………………………….. 15
论基金管理人在空话学时的赢利分派 ……………………………………………………………… 15
管理人对基金诈骗人数目的正告 ………………………….. 16
§5 代销人空话 ……………………………………………………………………………………………………………………….. 17
基金托管人恪守接管规则的资格 …………………………………………………………………. 17
代销人该当恪守本条例,保卫吐露基金的投资额。、净值计算、赢利分派的周转 …….. 17
代销人在当年公报射中靶子财务物忠实、正确直接地的评论 ………………………. 17
§6 审计空话 …………………………………………………………………………………………………………………………… 18
审计空话根本物 …………………………………………………………………………………………………….. 18
审计空话的根本实质 …………………………………………………………………………………………………. 18
§7 年度决算表 ……………………………………………………………………………………………………………………. 21
财务状况表 ……………………………………………………………………………………………………………….. 21
赢利表 ………………………………………………………………………………………………………………………. 22
7.3 一切者权益(净基金)更动表 ……………………………………………………………………………….. 23
资格脚注 …………………………………………………………………………………………………………………… 24
§8 投资额结成空话 ……………………………………………………………………………………………………………………. 47
终极基金结成 ……………………………………………………………………………………………… 47
8.2 定期的同行按同行搭配的产权股票投资额结成 ……………………………………………………………………………….. 47
8.3 由于公允看重的腊尽冬残一切产权股票投资额特殊性 ………………………….. 48
8.4 空话期产权股票投资额结成的主修的交替 ……………………………………………………………………………. 49
8.5 保释金结成在截止期限完毕时按保释金分类搭配 ………………………………………………………………………… 52
当年残冬腊月前五大保释金投资额细部 ………………………. 52
腊尽冬残一切资产帮助有价证券投资额细部 ……………. 53
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五大贵金属投资额在终极空话PE射中靶子特殊性 ……………. 53
当年残冬腊月前5份权证投资额细部 ………………………. 53
0 空话定期的股指期货买卖的周转 ………………………………………………………… 53
1 空话定期的财政一世纪一次的债券期货买卖的周转 ………………………………………………………… 53
2 投资额结成空话单 …………………………………………………………………………………………………… 53
§9 基金诈骗人物 …………………………………………………………………………………………………………. 56
基金嫁妆诈骗人数与诈骗人体系结构 …………………………………………………………………….. 56
9.2 基金管理人的职员诈骗基金的事件。 ………………………………………………………….. 56
9.3 基金当管事诈骗敞开式基金的总嫁妆 ………………………….. 56
§10 敞开式基金嫁妆的交替 ……………………………………………………………………………………………………….. 57
§11 主修的事件提醒 ………………………………………………………………………………………………………………… 58
1 基金嫁妆诈骗人大会决议 ………………………………………………………………………………………… 58
1 基金当管事、基金托管人基金托管人的次要人事变化 ……………………………….. 58
关涉基金当管事、基金有益的品质、基金托管司法行为 …………………………………………………. 58
基金投资额谋略的经过转变 ……………………………………………………………………………………………….. 58
为基金审计的会计职业公司的事件 ………………………………………………………………………. 58
当管事、代销人及其高级当管事员在接待考察或处分。 ………………………………………….. 58
有价证券公司融资出租单位的现实 …………………………………………………………………… 58
11.8 另一边主修的事件 ………………………………………………………………………………………………………….. 60
§12 印象投资额者方针决策的另一边要紧物 ……………………………………………………………………………………… 67
1 空话期内,单个的投资额者持股求出比值 20%的事件 ……………………………….. 67
1 印象投资额者方针决策的另一边要紧物 ……………………………………………………………………………… 67
§13 备查文献一览表 ………………………………………………………………………………………………………………….. 68
1 备查文献一览表 ………………………………………………………………………………………………………….. 68
1 寄存品位置 …………………………………………………………………………………………………………………. 68
1 翻阅方法 …………………………………………………………………………………………………………………. 68

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§2 基金简介
基金根本事件
基金专门名称 诺安成长混合型有价证券投资额基金
基金缩写 诺安成长混合
基金主信号 320007
基金运作形成图案 盟约开放型
基金和约见效日期 2009年 3月 10日
基金当管事 诺安基金凑合着活下去股份有限公司
基金托管人 柴纳工商开账户股份股份有限公司
空话完毕时的基金嫁妆总共 496,634,017份
基金和约截止期限 无限期
注:自 2015年 8月 从6天开始,原“诺安成长产权股票型有价证券投资额基金”更动为“诺安成长混合型有价证券投
资基金”。
基金合意的人阐明
投资额目的 基金次要投资额于成长良好的客人。,同时统筹
客人成长能耐的可持续的,对其投资额看重停止定性分析
定量分析与定量分析,同时追求客人成长的溢价
一世纪一次的稳固进项。
投资额谋略 基金的详细投资额谋略是经过资产使具必然形式来分派的。,产权股票投资额,保释金投
投资额和权证投资额的4组成面积:
(1)资产使具必然形式尊重,基金运用一世纪一次的资产分派(SAA)
混合短期资产使具必然形式(TAA)。
(2)产权股票投资额,基金在成长型客人射中靶子投资额求出比值
实足基金诈骗的产权股票资产 80%。
(3)保释金投资额,基金将完成货币利率预测谋略、收
货币利率购买的模仿谋略、速度溢价谋略、证词估价谋略
投资额谋略,如无风险套利谋略等,争取高于保释金
买卖情况报酬率拉平投资额程度。
(4)认股权证投资额尊重,基金次要运用看重显示证据和价钱特色
谋略。作为辅佐投资额器,基金的根底是与本人的资产相混合的。
保诚投资额,尽力存在最适度风险校准支出。
机能构成参考书 80% X标普柴纳 A股目录 20%*上海总体担保的目录
风险进项特点 该基金属于混合型基金。,预料风险和进项小于产权股票典型
基金,高于保释金基金和货币买卖情况基金,中高风
险、中高进项基金分类。
基金当管事和基金托管人
项主语 基金当管事 基金托管人
专门名称 诺安基金凑合着活下去股份有限公司 柴纳工商开账户股份股份有限公司
物表现出负责人
姓名 马洪 郭明
联系听筒 0755-83026688 (010)66105799
信箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
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客户维修听筒 400-888-8998 95588
肖像画法 0755-83026677 (010)66105798
记录地址 深圳深南京大学道 4013 号兴
兴业开账户开账户建筑物 19-20层
北京的旧称西城区复兴门街 55

使工作地址 深圳深南京大学道 4013 号兴
兴业开账户开账户建筑物 19-20层
北京的旧称西城区复兴门街 55

邮递区号 518048 100140
法定代理人 Qin Wei船 轻易满
物表现出形成图案
本基金定位于的物表现出报纸专门名称 《柴纳有价证券报》、有价证券时报
基金年度公报的凑合着活下去员互联网网络网页

基金年度公报的位置 深圳深南京大学道4013号兴兴业开账户开账户建筑物19-20层诺安
基金凑合着活下去股份有限公司
另一边中间定位材料
项主语 专门名称 使工作地址
会计职业公司 毕马威会计职业公司
经过交情)
东长安街,北京的旧称 1 号西方正方形的毕马
薇薇安大厦 8层
记录完全符合机构
诺安基金凑合着活下去股份有限公司
深圳深南京大学道 兴业开账户开账户4013号
厦 19-20层

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§3 次要财务指示、净基金业绩与赢利分派
次要会计职业材料和财务指示
总计单位:人民币元
3. 过去某一特定历史时间的材料和指示 2017年 2016年 2015年
这一时间曾经取慢着必然的进项。 -128,621,050.05 -136,293,491 -443,782,392.96
现期赢利 -75,959,467.69 -215,769,501 -427,207,865.06
在此学时的额外的拉平基金嫁妆 -0.1362 -0.3046 -0.7687
现期额外的拉平净值赢货币利率 -13.63% -21% -58%
流动资本净值升压速度 -22% 51.34%
3. 终极材料和指示 2017残冬腊月 2016残冬腊月 2015残冬腊月
定期的赢利分派 -462,146,402 -431,119,521.73 -339,146,205.41
定期的可分派基金嫁妆。 -0.9306 -0.7117 -0.5425
定期的基金资产净值 463,476,771.09 648,134,224 882,447,438
净端基金嫁妆 1.070 1.412
.3 积聚终极目录 2017残冬腊月 2016残冬腊月 2015残冬腊月
基金嫁妆净值升压速度 39.75% 60.27% 19%
注:①上述的基金业绩指示除非诈骗人买卖基金的各项费,实践支出程度小于上市本钱
数字。
②这一时间曾经取慢着必然的进项。指基金现期利钱支出、投资额进项、减除另一边支出(除非公允看重变化支出)。
本钱后廉价出售的图书,现期赢利为这一时间曾经取慢着必然的进项。补充面积现期公允看重变化进项。
③定期的赢利分派是采取财务状况表中未分派赢利与未分派赢利中已赚得面积的孰低数。
净基金业绩
3. 基金嫁妆净值升压速度及其与同期性机能构成参考书进项率率的构成
阶段
嫁妆净值
升压速度①
嫁妆净值
升压速度规范
准差②
业绩构成
参考书进项率
率③
机能构成参考书
准屈从规范
准差④
①-③ ②-④
在过来的学期里 -0% 0.89% -0.84% 0.59% -3.96% 0.30%
在过来的六岁月里 -2% 0.82% 8% 0.56% -12.00% 0.26%
过来一年的期间 0.84% 0.55% -17.65% 0.29%
在过来的三年里 0.00% 7% 20.05% 1.42% -20.05% 0.95%
过来五年 12.68% 1.95% 7 6% -52% 0.69%
自筹资产和约
自见效以后
39.75% 1.68% 109.08% 5% -69.33% 0.43%
注:自 2015年 11月 从2天开始,本基金的机能构成参考书由在前的的“中像灯塔般照耀普 产权股票目录与上海总体担保的目录
财政一世纪一次的债券目录总体担保的目录为:80% XXX目录 20%*上海总体担保的保释金目录,更名为规范普尔柴纳 A 股总体担保的指
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数连同上证财政一世纪一次的债券目录总体担保的目录为:80% X标普柴纳 A股目录 20%*上海总体担保的目录。
3. 自筹资产和约见效以后基金嫁妆净值升压速度变化及其与同期性机能构成参考书收
货币利率变化的构成

注:成立基金的截止期限为 6个月,在仓库期完毕时,资产分派比率为。
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3. 过来五年基金每年净值升压速度及其与同期性机能构成参考书进项率率的构成

基金近三年的赢利分派
本基金在过来的三年里未停止赢利分派。
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§4 当管事空话
基金管理人和基金管理人
4. 基金管理人及其凑合着活下去基金的发现
直到 2017年 12月 31天,基金管理人的协同凑合着活下去 53敞开式基金:Noan平衡有价证券投资额基金、
挪威货币买卖情况基金、Noan前锋混合型有价证券投资额基金、NOE最优进项保释金投资额基金、Noan价钱
看重增长混合型有价证券投资额基金、Noan对混合型有价证券投资额基金的灵活的使具必然形式、诺安成长混合型有价证券投资额基金、
诺安股权保释金投资额基金、诺安中证 100目录有价证券投资额基金、NOAN中小盘混合有价证券投资额
资基金、混合型有价证券投资额基金、全球黄金有价证券投资额基金、时新同行买卖典型
敞开式目录有价证券投资额基金、诺安时新同行买卖典型敞开式目录有价证券投资额基金用皮带捆扎基金、诺安行
业轮动混合型�